关于我国引进辩诉交易制度的思考

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摘要
辩诉交易制度最早产生于美国,经过百年历程,该制度在美国已经形成了非常严密的规则与体系,并在刑事诉讼中得到普遍的运用,其运用的结果大大提高了诉讼的效率,并节省了大量司法资源。由于辩诉交易制度有这些优点,有许多国家陆续效仿,目前已在世界范围内广泛运用。本文在分析辩诉交易制度的概念与内容的基础上,进一步分析了辩诉交易制度的优点与合理因素,辩诉交易制度有利于节省司法资源,提高诉讼效率,有利于维护被控诉人的诉讼权利,有利于实现刑罚的目的。辩诉交易制度的缺陷与消极因素有:辩诉交易会损害法律的严肃性,违背罪刑相适应的刑罚原则,易导致司法腐败。在我国引入辩诉交易制度可进性分析与构想方面,分析了我国建立辩诉交易制度的现实基础与应该注意的问题。要合理确定适用辩诉交易的案件范围,重罪案件应排除在辩诉交易制度之外;辩诉交易的运用要以被告人自愿、明知为原则;辩诉交易的运用应当取得被害人的同意;辩诉交易应当采用书面的形式。通过以上研究希望对我国引入辩诉交易制度提供有益的借鉴。
关键词:辩诉交易引进思考

Abstract
Plea bargaining system originally produced in the United States, after one hundred years, the system has been formed in the United States is very strict rules and system, and widely used in the criminal procedure, the use of the results greatly improve the efficiency of the litigation, and save a lot of judicial resources. Due to the plea bargaining system has these advantages, many countries have to follow, is now widely used throughout the world. Based on the analysis of concept and content of system of plea bargaining, on the basis of further analysis of the advantages and reasonable factors of plea bargaining system, plea bargaining system is beneficial to save the judicial resources, improving lawsuit efficiency and maintainence of the litigious rights of the accused person, is conducive to the realization of the aim of penalty. The defects of the system of plea bargaining and negative factors are: the plea deal damage to the seriousness of the law, violate appropriate punishment principle, easy cause judicial corruption. In the introduction of plea bargaining system in China in analysis and ideas, establishing the basis of the plea bargaining system in our country are analyzed and should pay attention to the problem. To reasonably determine the scope of the applicable case of plea bargaining, a felony case should be ruled out in the system of plea bargaining; The use of plea bargaining in the defendant voluntarily and knowingly as principle; The use of plea bargaining shall obtain the consent of the victim; Plea bargaining shall be made in written form. Through the above research want to provide some useful reference to the introduction of plea bargaining system in China.
Key words:Plea bargainingTo introduceTo think about
引言
辩诉交易制度已有100多年的历史,其从诞生之日起,就表现出了强大的生命力,目前已以世界范围内被广泛运用。对于我国能否借鉴或引进辩诉交易制度,法学界一直都存在着研究与争论。从目前我国的社会状况和司法环境来看,引进辩诉交易制度有一定的必要性,随着我国社会经济的高速发展,刑事案件发案率也呈上升的趋势,司法资源却十分有限,辩诉交易制度这种简易高效的诉讼程序来可以缓和这一矛盾。如果能够根据我国的国情,设计出科学合理的辩诉交易制度,对于提高刑事案件的办案效率、缓和社会矛盾无疑具有非常积极的作用。 [1]本文我国引进辩诉交易制度的问题进行分析,以期对我国刑事诉讼的司法改革提供有益的参考。
一、 辩诉交易制度概述
(一) 辩诉交易制度的概念与内容
辩诉交易制度,是指在刑事诉讼中,检察官与被告方(包括犯罪嫌疑人与辩护律师)在法院开庭审理之前,对犯罪嫌疑人的定罪与量刑问题进行协商和讨价还价,以犯罪嫌疑人作有罪答辩,来换取检察官较轻的罪名指控或者减少控诉的罪行,或者向法官提出有利于被告人的量刑建议。 [2]
辩诉交易制度源于美国上个世纪70年代,该制度在刑事诉讼中运用可以大大提高诉讼的效率,目前辩诉交易在美国的刑事诉讼中已成为必经程序。我国首次运用辩诉交易是在2002年,“孟广虎故意伤害案”中黑龙江省牡丹江铁路运输法院在审理则首开辩诉交易之先河。 [3]
诉讼交易制度应包括如下内容:1、诉讼交易是控辩双方的交易,控诉方是代表国家公诉机关的检察官,辩方就是犯罪嫌疑人和其辩护律师。2、辩诉交易的内容是以犯罪嫌疑人的有罪答辩来换取检察官较轻的罪名指控,或者减少控诉的罪行,或者向法官提出有利于犯罪嫌疑人的量刑建议。3、辩诉交易双方的地位平等,能否达成协议取决于控辩双方的愿意。为充分保障处于被控诉地位的犯罪嫌疑人的诉讼权利,需要有辩护律师为犯罪嫌疑人提供法律上的帮助。交易前犯罪嫌疑人必须清楚地知道自己做出的有罪答辩的意义及其后果。4、辩诉交易的目的,控诉方获得犯罪嫌疑人的有罪答辩,从而减轻了证明责任,胜诉的可能性增大;被控诉方的犯罪嫌疑人以其有罪的答辩,获得较轻的指控。 [4]
二、 辩诉交易制度的利弊分析
(二) 辩诉交易制度的优点和合理因素
1. 有利于节省司法资源,提高诉讼效率
在辩诉交易制度下,犯罪嫌疑人以有罪答辩来换取检察官对其较轻的罪名指控,这可以减轻控诉方的证明责任,可以减少控诉方调查取证的工作,在审理阶段,控辩双方无需有激励的当庭对抗,因为有被告人的有罪供述,法院主要对程序性的问题进行查明,相关质证可以简化,这样可以大大节省了司法机关对相应案件的人力与物力的投入,也大大节省了办案的时间。可见辩诉交易制度的运用,可以让司法机关快速的从特定的案件中解脱出来,去解决其他尚未解决的案件,从而提高整个国家的司法体系的工作效率。对犯罪嫌疑人来说,辩诉交易的运用,可以大大缩短诉讼期间,避免了自己的权利在长期诉讼中处于未知状态,而使其思想上和心理上的生产巨大压力和负担。对被害人来说,尽快结案,对被告人进行一定的惩处,可以使被害人及其家属,早日得到精神上的抚慰,从受犯罪伤害的阴影中解脱出来,尽快开始新的生活。这些都从各个方面减少了整个社会为一项诉讼过程中付出的成本,从而节约了社会资源,获得了更好的社会效益。  [5]
2. 有利于维护被控诉人的诉讼权利
辩诉交易和对被控诉人的权益保障是紧密联系在一起的,它们互相发展,互相促进。辩诉交易的运用需要犯罪嫌疑人或被告人在进行中具有的主体地位和诉讼权利作为基础的,其运用结果又会促进犯罪嫌疑人或被告人主体地位的稳固,更好的保护其诉讼权利。辩诉交易是控辩护双在平等自愿的基础上进行协商谈判的,在辩诉交易的诉讼过程中,犯罪嫌疑人或被告人具有完全独立的主体地位,可以按照自己的意志,决定是否跟控方谈判,以及怎样谈判。在纠问式的刑事诉讼中,被告人或犯罪嫌疑人只是诉讼的客体,他们没有诉讼权利和主体地可言,更没有与控诉方进行谈判的可能。在控诉、辩护与审理互相分离独立的对抗式的刑事诉讼中,辩诉交易制度才有存在的可能,处在被控制地位的犯罪嫌疑人或被告人才能够与控诉方平等地进行协商与谈判。辩诉交易制度的运用需要在实体上以及程序上保护被控诉方能够处分自己的诉讼权利,可见该制度的实施会促进对被控诉人权利的保护。 [6]
3. 有利于实现刑罚的目的
刑罚的目的在于改造罪犯预防犯罪,辩诉交易制度的运用有利于对犯罪的人进行矫正,使其早是回归于社会,首先,辩诉交易制度的运用使犯罪人能够认罪并且愿意接受一定惩罚,这反应了罪犯在主观上已经认识到自己的错误行为。其次,辩诉交易不但简化了刑事诉讼的程序,大大缩短诉讼的时间,而且赢得了控诉方较轻罪名的指控,这必然使其获得较轻的刑罚,由于刑期较短,犯罪人在羁押的时间也短,减少了犯罪之间相互感染的可能,也缩短罪犯与亲人与社会的隔离时间。太久的刑期会容易使其与快速发展的社会脱离,刑满后难以适应外面的生活,以致可能再次犯罪,而辩诉交易制度的运用则可以使犯罪的人获得较轻的处罚,容易是其快速地融入社会。 [7]
(三) 辩诉交易制度的缺陷和消极因素
1. 辫诉交易损害了法律的严肃性
辩诉交易制度的实施虽然可以提高刑事诉讼效率,节省司法资源,但是控辩双方就罪名、罪数与量刑进行讨价还价,把神圣庄严的法律当作可以交易的对象,违背了人们对法律公平正义的信念,这必然会引起人们对司法公正的怀疑,导致法律的威信会在人门心目降低。犯罪与控诉人达成交易后,控诉方便以较轻的罪名,或较少的罪数向法院起诉,在法庭审理的过程中辩护律师和检察官对被告人其他的严重犯罪行为都缄口不言,这样案件的真实情况可能永无水落石出之日。辩诉交易制度以公平正义为代价来追求所谓的办案效率,这也是辩诉交易制度最受人们质疑的地方。
2. 辩诉交易违背了罪刑相适应的刑罚原则
罪刑相适应原则是现代刑罚原则之一,对犯罪的人所处刑罚的轻重,应当与他所犯罪行和承担的刑事责任相适应,所犯罪行较轻的处罚较轻,所犯罪行较重的应给予较重的处罚,刑罚的运用要做到罪责相称、罚当其罪。在辩诉交易制度中检察官与被告方(包括犯罪嫌疑人与辩护律师)在法院开庭审理之前,对犯罪嫌疑人的定罪与量刑问题进行协商和讨价还价,以犯罪嫌疑人作有罪答辩,来换取检察官较轻的罪名指控或者减少控诉的罪行,或者向法官提出有利于被告人的量刑建议,从而使犯罪人得以免受较重的处罚,这种情况可能导致纵容犯罪的结果。另一方面对于犯有同样罪行的人,不同的罪犯因为有的选择辩诉交易,有的没有选择辩诉交易,犯有同样罪行的人会得到不相同的刑罚,辩诉交易制度的运用结果违反了罪责刑相适应的刑罚原则和法律面前人人平等的原则,减损了人民对法律的正义感。
3. 辩诉交易制度易导致司法腐败的产生
辩诉交易在具体操作过程,是由控辩双方私下进行协商与谈判的,整个过程都是不公开进行的。权利要在阳光下运行,辩诉交易不公开的操作,给腐败的滋生提供了温床。辩诉交易在实际操作过程,公诉机关掌握着很大的权力,对起诉罪名轻重与罪数的多少,公诉机关有很大的自由掌控的空间。为获得较轻的指控,当事人通常会主动给予贿赂控诉方的办案人员。掌控的空间大,又是在私下进行的交易,由于利益的驱动,控诉方办案人员容易这种情况下接受当事人的贿赂,而违规操作。可见辩诉交易制度,由于其不透明的私下操作,会导致难以监管,辩诉交易制度能否得到正当的进行,在很大程序上取决于控诉方办案人员的良心与正义感。
三、 我国引入辩诉交易制度可进性分析与构想
(四) 我国建立辩诉交易制度现实基础
1. 我国建立辩诉交易制度的客观必要性
近年来,随着我国社会经济的高速发展,刑事案件发案率也呈上升的趋势,在我国司法资源有限的情况下,逐年增加刑事案件,案件的积累,给司法机关人员造成了巨大的压力。每年公检法机关为处理刑事案件,都要投入了大量的人力、物力与财力,但是面前日益增长的发案率,司法机关仍存在办案经费不足的、人员短缺的问题,许多刑事案件还是难以得到及时的处理。当前我国有限的司法资源与快速增长的刑事案件数量之间的矛盾越来越突出,会造成许多刑事案件被积压,得到及时的解决,也会导致犯罪嫌疑人、被告人被超期羁押。可见,能有一人简易快捷的诉讼程序,会十分有利于案件的及时解决,合理配置司法资源,实现公平与效率的结合。
在辩诉交易制度下,有被告人的有罪供述,认可相关的证据,这样可以大大节省了司法机关对相应案件的人力与物力的投入,缩短办案的时间,可让司法机关可以快速地处理完一个的案件,去解办理下一个案件,从而提高整个国家的司法体系的工作效率。
2. 现行法律的相关规定为辩诉交易制度的确立提供了基础
虽然我国日前在刑事诉讼中尚未引进制度辩诉交易,但是,在我国现行法律规定与相关的程序中仍存在引入辩诉交易制度的基础。
第一、我国刑事立法对“自首”与简易程序的规定与辩诉交易制度有相通之处。我国《刑法》第六十七条规定:“犯罪以后自动投案,如实供述自己的罪行的,是自首。对于自首的犯罪分子,可以从轻或者减轻处罚。其中,犯罪较轻的,可以免除处罚。”“被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯,如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的,以自首论.”,《刑事诉讼法》第二百零八条规定了“被告人承认自己所犯罪行,对指控的犯罪事实没有异议的”可以适用简易程序审判;第二百一十三条规定:“适用简易程序审理案件,不受本章第一节关于送达期限、讯问被告人、询问证人、鉴定人、出示证据、法庭辩论程序规定的限制。”从以上规定可以看出,我国现行的刑事立法已明文规定,对于自首“可以从轻或者减轻处罚”“犯罪较轻的,可以免除处罚”,对于被告人承认自己所犯罪行的案件可以适用简易程序审判,这些规定与辩诉交易制度中的“量刑交易”有一定的共通之处。
第二、新《刑诉诉讼法》当事人和解程序的中辩诉交易
2012年刑事诉讼法修改,单独设立了“当事人和解的公诉案件诉讼程序”,规定了在刑事公诉案件中被害人与犯罪嫌疑人和解的程序。根据《刑事诉讼法》第二百七十七条的规定,侵犯公民人身权利、民主权利罪,侵犯财产罪的“公诉案件,犯罪嫌疑人、被告人真诚悔罪,通过向被害人赔偿损失、赔礼道歉等方式获得被害人谅解,被害人自愿和解的,双方当事人可以和解。” 第二百七十九条规定“对于达成和解协议的案件,公安机关可以向人民检察院提出从宽处理的建议。人民检察院可以向人民法院提出从宽处罚的建议;对于犯罪情节轻微,不需要判处刑罚的,可以作出不起诉的决定。人民法院可以依法对被告人从宽处罚。”
根据以上规定,在当事人和解程序的实践中,检察官做出不起诉决定或提出从宽处罚的建议,对于有悔罪表现、与对被害人给予了应有的赔偿,并与被害人达成和解协议的案件,公安机关可以向人民检察院提出从宽处理的建议。人民检察院可以向人民法院提出从宽处罚的建议,可见2012年修改新刑事诉讼法“当事人和解程序”已具有辩诉交易制度的雏形。
(五) 我国引进辩诉交易制度注意的问题
1. 合理确定适用辩诉交易的案件范围
在刑事诉讼中对辩诉交易制度的适用应有一定的范围限制,并非所有案件都能适用的,辩诉交易毕竟是以牺牲一定的司法公正为代价的,无限制的适用辩诉交易制度会导致降低人门心目法律的威信会。重罪案件应排除在辩诉交易制度以外。我国在《刑事诉讼法》将当事人和解程序限定在对与侵犯公民人身权利、民主权利罪与侵犯财产罪,可能判处三年有期徒刑以下刑罚的刑事案件,而不适用罪行较重的其他刑事案件,以后我国引进辩诉交易制度也应当限定其适用范围,将重罪案件排除在辩诉交易制度的适用范围之外,这也体现了世界刑法学大会于一九九四年通过的《关于刑事诉讼中的人权问题的决议》所规定的“严重犯罪不得实行简易审判”的精神。另一方面,对重大的刑事案件如果也适用辩诉交易制度,特别是对一些恶性的刑事案件,如果适用辩诉交易,犯罪嫌疑人可能会为了避免重刑的处罚而用重金贿赂检察官,并与被害人“私了”,这样会有损于国家利益和社会公共利益。 [8]
2. 辩诉交易的运用要以被告人自愿、明知为原则
辩诉交易制度的应当以犯罪嫌疑人明智自愿为前提,不能在犯罪嫌疑人在受蒙骗的情况下,让其对自己所犯罪作出有罪答辩。从世界范围看,实行辩诉交易的国家无不以犯罪嫌疑人自愿明知为提前。第14届的世界刑法学会代表大会通过的协议,提出在刑事诉讼的采取简易程序中“要保障被告人与司法机关合作的自愿性质”。因此我国在引进辩诉交易制度时,在制度的设计上应该把犯罪嫌疑人的自愿明知考虑在内,犯罪嫌疑人对自主决定是否选择该交易的权利。鉴于我国当前刑讯逼供的现象比较严重,我国在引进辩诉交易制度时应特别注意保护犯罪嫌疑人的诉讼权利,辩诉交易过程中应当有辩护律师的参加。 [9]
3. 辩诉交易的运用应当取得被害人的同意
在许多实行辩诉交易制度的国家,被害人在诉讼程序中并没有实体上的处分权,因此将他们排除在辩诉交易参与者之外。笔者认为我国在引进辩诉交易制度时,对于有被害人的刑事案件,应当征得被害人的同意。其原因是:首先,辩诉交易征得被害人的同意,有利于监督控辩双方的交易行为,使交易更具有正当性。避免了公安机关、检察院办案人员与犯罪嫌疑人私自交易,将辩诉交易变成了钱权交易。在有被害人参与的情况下为辩诉交易提供了监督的机制。其次,利于保障被害人的权益。被害人是受犯罪行为直接侵害的受害者,其在心理上希望侵害者对其造成的损害能给予满意的赔偿,对其罪行应给予相应的处罚。如果在辩诉交易过程中,不经过被害人的同意,检察官直接以犯罪嫌疑人的有罪答辩,向法院提出较轻的控诉,这必然会给被害人造成不公正,甚至是有司法腐败黑暗的感觉。
4. 辩诉交易应当采用书面的形式
辩诉交易在实际操作中,控辩谈判商讨所达成的协议应当采用书面的形式的协议,因为该协议的结果是法官在审理案件过程中据以裁判的依据,应该必须采取书面的形式。辩诉交易参与方有公诉机关、被害人、犯罪嫌疑人以及辩护律师,达成辩诉交易时,各参与方都应当在协议书上答字。我国在引入辩诉交易制度时,在程序设计上,应当明确要求交易协议采用书面形式,各交易参与方签名同意后方可交给法官权审查。 [10]
结语
辩诉交易制度作为一种在刑事诉讼中处理案件方式,有着正式审判所不具有的优点,有利于节省司法资源,提高诉讼效率、有利于维护被控诉人的诉讼权利、有利于实现刑罚的目的,这既符合中国社会发展的客观需要,同时也顺应了在刑事诉讼中对犯罪嫌疑人做出迅速处理的国际大趋势。在我国的刑事诉讼中引进辩诉交易制度有其必要性,在司法实践中,我们可以根据我国的实际情况,有所取舍地引进该制度,以推动我国的司法改革进程的不断完善发展。

参加文献
1. 吕茂竹.辩诉交易在我国适用的必要性与可行性[J] .法制与社会2009(21) .
2. 王琳.聚焦国内“辩诉交易”第一案[J].21世纪经济报道.2002(5).
3. 张景义、李文广、赵炳松、权伍琦:《聚焦国内“辩诉交易”第一案》,中国法院网.
4. 赵云昌.辩诉交易的适用范围.《检察日报.002年2月21日.
5. 韩玉胜.专家说法《辩诉交易能否带来公平与效率》.北京青年报.2002年5月21日.
6. 高一飞.设立中国式辩诉交易的设想[J].西政学报.2010(4).
7. 柯葛壮.杜民霞.论美国辩诉交易制度及其在中国的应用[J].社会科学2003(1).
8. 刘根菊.确立中国式辩诉交易程序之研讨[J].中国法学.2000(2).
9. 谢鹏.浅析刑事和解理念对辩诉交易制度的启示[J].法学论坛.2006(4) .
10. 吕茂竹.辩诉交易在我国适用的必要性与可行性[J].法制与社会2009(21)


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