国际贸易背景下东道国人权保护问题研究

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国际贸易背景下东道国人权保护问题研究
 
摘    要
 
著名人权学者大沼保昭在其著作《人权,国家与文明》中谈到随着经济全球化的发展,人权保护主义体系逐渐地吸纳社会权利的价值观。相应的,国家对于公民人权的保护范围逐渐扩大,保护形式多样化,保护程序日渐复杂。随着国际贸易在各国对外经济中所占的比重越来越大,国际贸易摩擦的影响不仅停留在国家层面上,更渗透到民众的生活当中。国家间的贸易像一把双刃剑,大多数情况下在带来高额利润的同时,也对东道国的公民人权的保护产生影响。本文将从国际法的角度,分析国际贸易背景下东道国的人权保护问题,并从中国的角述如何最小化我国在国际贸易中的人权保护困境。
 
关键词:人权保护 ;国际贸易;投资仲裁;我国立场

引  言
随着公民的人权意识逐渐加强和国际贸易日渐频繁,我国的贸易摩擦问题,逐渐由国家层面转向投资方与我国国民人权之间的摩擦,如在国际贸易和投资中,我国国民社会经济利益受损、环境利益受损的状况屡见不鲜。而在国际投资仲裁中,不仅是我国,几乎所有的东道国都受到不公正待遇,本文将以此为出发点,利用文献研究和实证分析手段,探讨在经济全球化国际贸易背景之下,东道国如何保护国家权力和公民的人权。
 
一、 贸易与人权问题冲突概述
1、 问题的历史演进与西方主要研究概况
“人权是指由共同人性所决定的、所有人民拥有的享受自由、尊严之生活的权
利。构成人权的基本理念基础的是:人永远是目的,并永远不能被用作手段。”【1】联合国开发计划署--《2000年人类发展计划报告》在国际经济一体化的背景下,贸易与人权的冲突正在升级。通过文献研究笔者认为,贸易与人权正处于制度性冲突当中。而贸易人权之间的关系研究,并成为国际法领域重要研究课题,其对于我国改变当前人权保护困境有重要的理论指导意义。
   1.1贸易与人权冲突的历史回顾
          第二次工业革命以来,贸易与人权冲突最直接的表现就是奴隶贸易,在欧洲资本主义崛起,和美国大开发的进程中,无数的黑人奴隶,印第安土著,以及华工,都成为了奴隶贸易的受害者。可以说,现代是西方资本主义的建筑的基础是以无数奴隶的血肉铸成的,这便是贸易与人权冲突的最初体现形式。
   1.2西方学者对于贸易与人权冲突的研究。
          西方学者对于国际贸易和人权冲突的研究浓缩成四个主要理论,分别是,效率优先论、人权优先论、例外平衡论、WTO立宪论;在解决国际贸易和人权冲突的方法上,外国学者倾向于利用GATT条款来协调贸易与人权的冲突。
          效率优先论只重视国际贸易中的经济利益,容易导致“市场失灵”而带来经济危机;而人权优先论认为国际贸易应从保护人权角度出发,完全忽视了其经济作用,两方评论都有严重的片面性。例外平衡论试图通过具体案例具体分析的方法解决贸易与人权的摩擦,其难以实现而且成本过高;WTO立宪论希望通过统一框架下的法律体系融合来调和现有的矛盾,但作为其必要条件的全球统一市场是很难实现的。
2、 国际贸易与国际投资中主要的人权问题发展现状
随着国际经济政治实力的多元化多极化发展,奴隶贸易早已销声匿迹,西方国家独大的时代一去不返,我国与许多新兴经济体一起(如“金砖四国”),成为国际贸易的重要组成部分。而现如今贸易与人权冲突的表现形式也发生了变化,形式更加多样化也更加隐蔽,更多的体现在母国与东道国在国际贸易与国际投资制度性的摩擦中。我国在贸易与人权摩擦冲突中,利益受到严重损害。
随着加入WTO,我国对外贸易量逐年增长,作为全球第二大经济体的中国的进出口能力有目共睹。2007年至2010年,我国进出口贸易顺差分别为:2246亿元、1903亿元、2154亿元以及1835亿元【2】 资料来自1997-2010海关统计数据。长年的贸易顺差使得世界其他国家在对华国际贸易中不占优势。为了弥补其贸易逆差,主要对华出口国纷纷设置贸易壁垒,其条款严重的侵害了我国的人权。例如,2006年,美国以中国违反其贸易保护政策“301条款”为由,对我国进行人权贸易制裁,使我国在对美进出口贸易中利润大大下降。这是一起典型的利用人权保护主义的帽子,侵害我国公民人权的案例。
 
3、 NAFTA模式导致人权保护冲突的加剧
3.1. NAFTA模式介绍
               NAFTA即北美贸易协定,是由美国、加拿大、墨西哥经过多年的协定,于1994年正式确立的贸易协议,是当时世界上最大的区域经济贸易一体化组织。在此框架下,成员国之间贸易流通透明、手续简易,极大地降低了贸易成本。成员之间互相给予对方国民待遇、最惠国待遇的贸易优惠政策。NAFTA立法模式在解决贸易和人权的摩擦上具有前瞻性,但是其绝不仅仅是一个自由贸易协定,而是一个统一的立法模式。在NAFTA背景之下,任何一个与其成员签订贸易协定的国家,都必须遵守NAFTA条款。尤其是其中“征收补偿原则”, 往往使与其发生贸易摩擦的国家蒙受巨大的损失。
3.2.  NAFTA模式对人权保护冲突的影响
                NAFTA不是切断了人权与财产权保护的关系,NAFTA仲裁庭在进行贸易与人权摩擦的仲裁时,只对财产权的相关仲裁申请做出反应,而且对于投资方的投资行为有明显的偏袒倾向。在东道国的仲裁申请涉及到其公民财产权的相关问题时,NAFTA仲裁庭会对此作出相应的反应;当东道国以及公民的社会权经济权受到威胁为由进行抗辩时,仲裁庭不予支持,只能在东道国国内的法律框架下进行仲裁或审判。
                 NAFTA模式的管辖权限制以其对投资方的明显偏袒,往往严重损害东道国的利益以及人权,这一模式不能逃脱家具贸易与人权冲突的嫌疑。在下一节中,笔者将通过案例分析的手段着重探讨此问题。
二、国际贸易背景下东道国人权保护困境
   1、投资仲裁庭明显倾向于投资者
     (1)问题的根源:其问题根源在于,往往倾向于保护投资者利益,而忽视东道国的人权保护。由于在商业仲裁实践中,仲裁者往往秉承着“私人财产神圣不可侵犯” 的理念,自然而然的偏袒投资方,甚至忽视国家人权保护,乃至国家主权利益的正当性。
     (2)问题的现状:仲裁方在仲裁过程中偏袒投资方,是东道国的利益受到极大的损害。例如,“阿根廷水务纠纷” 仲裁结果是,阿根廷被诉赔偿3亿美元之巨,又如,“巴基斯坦桥梁案” 巴基斯坦被责令赔偿4.5亿美元【3】See Michael D. Goldhaber, Big Arbitrations, Focus Eur., Summer 2003, at 22 available at http://www.americanlawyer.com/focuseurope/bigarbitrations.html.
   2、投资仲裁庭的介入加剧东道国人权保护困境
          由于国家间贸易被片面追求利益的“物质原则”取向所绑架,贸易自由的程度完全取决于国家的利益,国家一些经济利益为导向制定其贸易政策,可以以增加利益为由推崇自由贸易,也可以以保护本国产业为目的,建立贸易壁垒、对外国进行贸易制裁。在这样的背景之下,投资仲裁庭实际上是投资方保护其自己利益的工具,其介入国际投资贸易的仲裁实际上加剧了东道国人权保护的困境。
          如上文提到过的NAFTA仲裁模式一味偏袒北美自由贸易协定参与国的利益,严重损害了以中国为首的发展中国家的经济利益和国家保护公民人权的职能。在国际贸易和国际投资仲裁中,东道国的人权不停的向投资方母国的经济利益让步,表面看是东道国获得国外直接投资而增强了其经济实力,而实质问题却是,投资仲裁庭只会考虑投资方或者投资方母国的经济利益,披着保护私人财产外衣,行损害东道国人权利益之实。在本节第三部分,我们将以Mycrs公司的困境案例,分析这一实质。
   3、案例分析:Mycrs公司案
       3.1.Mycrs案件始末
              这是一起在NAFTA框架之下发生的贸易摩擦案件,在北美自由贸易协约国之间尚且如此,可见在其自由贸易圈之外国际贸易与人权摩擦有多么严重。
              Mycrs公司是一家处理有害废物为主要业务到公司,其隶属于美国。为了保证自己公司废物处理的原料来源更加稳定,Mycrs公司向美国环保局申请,同意其从加拿大进口一种,名为PCB的有害废物。PCB的进口,保证了美国公司的原料来源,这看似符合NAFTA框架的基本要求,然而加拿大政府却颁布禁令,禁止这种原料的出口,以保证国内废物处理公司的经济利益。对此美国根据NAFTA相关章程与加拿大进行谈判。期间,PCB进出口通道几经开关。终于,Mycrs公司根据NAFTA第十一章内容,向仲裁庭提出仲裁申请。在仲裁过程中,加拿大以有毒废料运送过程中对环境产生影响损害了沿途居民的生存利益为由,进行抗辩。但最终仲裁庭的仲裁结果是,加拿大违反了框架下对于美国的最惠国待遇的条款,责令其对Mycrs公司的损失进行赔偿。
      3.2. 对Mycrs公司案的分析
               通过仲裁结果我们可以明显的看出,无论是否有北美贸易协定框架的约束,仲裁庭都是以投资者的利益为主的,无论是否其损害了东道国公民的权利。本案中受到严重影响的是东道国加拿大居民的环境权利以及加拿大相关产业的发展权,都是国家大背景之下需要国家保护的重要的人权。我们可以看出,仲裁庭片面追求经济利益的导向,很难达到双赢的结果。
 
三、解决东道国人权保护困境的主要手段
          在解决东道国人权保护困境的过程中,论文的主要观点是:东道国应在仲裁的过程中,是对本国人权保护的通道设置。在仲裁庭偏袒投资方的背景之下,为日后可能发生的贸易投资仲裁留有余地。
   1、将环境保护因素体现到贸易合同中
              现如今很多的东道国与投资方母国之间的贸易摩擦集中在,投资方经济利益与东道国环境保护之间。投资与环保之间的关系并不协调。而无论在仲裁庭的仲裁结果中,还是在国家之间庭外协商过程中,往往是以牺牲东道国的环境利益向投资方经济利益妥协为结果的。这要求东道国为预防仲裁失利做充足的准备。在研究中发现,可以通过如下的手段来为本国人权保护设置通道。将环境评估机制列入到国际贸易合同之中。在国际贸易合同签订之前,投资方有义务对其投资项目的环境影响必须的评价结果,东道国有责任对此评价结果进行重新的评估,评估过程必须独立且不受外界因素影响。并将评估的建议列入合同之中。
   2、仲裁中应考虑东道国的人权义务
这一方面要求到在仲裁过程中,将其视为一个区域性地域性经济性的组织。而更多地考虑到其在国际法中的地位,与国际法中的要求来约束自己的仲裁。仲裁庭的作用,不是一味的袒护投资者的利益,而是在投资方面国与东道国、在经济利益与人权保护摩擦中于找到平衡,仲裁庭是公平的卫道士,而非金钱的代言人。
仲裁庭在仲裁过程中,因考虑到东道国保护其国家人权的义务,将其管辖权单纯的设定在经济领域,也因放大到国际层面和人权保护层面。不应该割裂经济利益与道德原则之间的联系,而是应在其之间找到合理的平衡点,力求在保护东道国人权的基础之上,保护投资方的利益。因为人权是一切法律权力的基础。
   3、加强东道国相关法律体系的完善
           由于先下仲裁庭的局限性,贸易和人权的摩擦经常退回到东道国国家内部来解决(退回东道国国家内部解决的前提是东道国已经在国际仲裁中被诉赔偿)。这实际上为东道国解决国际贸易与人权冲突提供了很好的条件,因为在国内法律体系下,东道国可以对其正当的人权保护。同时,要求东道国加强相关法律体系的完善,包含以下几方面内容。①在国内相关法律法条中确认其对一般的国际法规的遵从,避免割裂国内法律体系与国际法律体系的联系。②重视对投资方财产权的保护。个人财产权也是国际人权的具体表现形式之一,东道国没有权利在其国内现行法律体制下,损害别国投资者正当的财产权。③明确界定其国内法律的管辖权,不可越俎代庖,否则可能带来更深层次的贸易摩擦。④重视《环境保护法》、《劳动合同法》、《物权法》以及证券市场相关法律法规、国际贸易相关法律法规、规制境内外投资相关法律法规的完善,为在国内解决国际贸易争端提供有章可循的法律条文。
四、国际贸易东道国人权保护困境对中国的启示
   1、我国在国际贸易过程中人权保护受损严重
          自改革开放起,因为种种原因国外发达国家对我国的贸易制裁屡见不鲜,1979年至2004年间,以美国为首,共有34个国家和地区针对我国生产的贸易产品、投资发起了673起反倾销反补贴案件,涉案金额高达200多亿美元,严重影响了我国正常的对外贸易。随着我国市场的开放程度逐渐加强,网络监督体系的完善,不断有跨国公司在华轻侵犯中国雇员利益、肆意污染环境、勾结与贿赂地方官员等事件曝光,这其中不乏如阿玛尼、雀巢、苹果等著名的企业。
          随着各国经济水平的不断提高,很多发展中国家也加入了与我国发生贸易摩擦的行列,其根源是我国产品大量涌入发达国家挤占了发展中国家的市场份额,导致其在国际贸易摩擦中对我国进行报复性的还击。在2002年至2004,印度仲裁的140个反倾销案中,63个针对中国。
          无论是来自发达国家还是发展中国家的,贸易摩擦仲裁。都从根本上损害了我国的合法利益,更损害了我国公民的政治经济权利环境权利。我国的人权保护受到严重损害。
   2、我国基于保护公民人权作出的努力
          为了应对我国人权保护困境,我国应积极完善相关法律法规;在国际贸易投资模式的仲裁中,从保护公民权利的角度进行积极抗辩;在国际贸易与国际投资谈判中,为我国保护公民人权开辟通道。
          在2008年,我国与新西兰签订的《中国与新西兰自由贸易协定》中专门设立章节,专门对促进投资和保护我国公民权利,进行全面规定,其协定内容完善程度完全上升到了国际法的水平。这是我国在国际贸易和投资当中进行的有效的尝试。
   3、关于我国加强国际贸易中人权保护政策的建议
        3.1. 健全我国人权法制体系的建设,为我国对外贸易提供保证
由于我国的司法体系允许劳动教养的存在,西方国家认为其本质是所谓的“强迫劳动” 因而往往在国际贸易中以此为借口,对我国进行贸易制裁。这要求我国在国际贸易的洽谈中,规避此类商品的出口,同时建立健全我国司法体制的人权保护,同时注重保护服刑人员的人权。
      3.2. 提高我国贸易产品质量,完善生产监督体系
              从根本上加快我国产业升级以及贸易产品的更新换代,是解决中外贸易投资摩擦的根本手段。还监督体制和质量认证,是保持我国贸易产品高质量、高附加值的手段,只有真正质量过硬科技含量高的出口产品,成为贸易强国,才能不给西方国家对中国进行无端的贸易制裁、损害我国国家权力和人民权利,留有借口。
      3.3. 积极地进行人权保护方面的对外交流
              积极地开展对外交流,是外国了解到我国在人权保护方面作出的努力,重新认识我国人权保护现状,减少我国对外贸易摩擦损害我国人权的重要手段。虽然由于政治因素影响和意识形态影响,欧美国家对我国人权保护存有偏见,但我国仍应以积极的姿态,展现近年来在人权保护方面的成果。
 
结论
 
本文将从国际法的角度,分析国际贸易背景下东道国的人权保护问题,并为中国如何最小化我国在国际贸易中的人权保护困境提供了建议。本文回顾了历史上贸易与人权冲突的概况,分析了东道国在国际贸易背景之下人权保护的困境,总结得到了东道国在保护本国人权的一般手段,从而对我国作为东道国时保护国民人权以及自己的合法权利提出了建议。

参考文献
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[正文图表略.]
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